市场监管总局公布一批“首违不罚、轻微免罚”典型案例

xinwen.mobi · 发表于前天 03:42

监管有“温度”：市场监管总局发布“首违不罚、轻微免罚”典型案例，激发经营主体活力
为深入践行监管为民理念，贯彻包容审慎监管原则，国家市场监督管理总局近日公布了一批“首违不罚、轻微免罚”的典型案例。这些案例生动体现了执法过程中坚持惩教结合、宽严相济、罚当其过的现代治理思路，让法律既有“力度”更有“温度”。

一、政策背景：为市场主体划定清晰的容错空间
市场监管领域的“首违不罚、轻微免罚”制度，其法律基础是2021年修订的《中华人民共和国行政处罚法》。该法第三十三条规定，对于“初次违法且危害后果轻微并及时改正的”以及“违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的”情形，可以不予行政处罚。

为将这一原则性规定具体化、可操作化，市场监管总局于2025年2月正式发布了《市场监管行政违法行为首违不罚、轻微免罚清单（一）》。该清单明确规定了适用免罚的具体违法行为类型和条件，旨在统一执法标准，防止“以罚代管”和执法畸轻畸重，从而为全国范围内的经营主体，特别是广大小微企业、个体工商户，提供了一个清晰、稳定的预期。

二、典型案例剖析：“不罚”背后的“有所作为”
本次公布的六个案例，均涉及食品安全领域，且满足“首次违法”、“后果轻微”、“及时改正”等核心要件。通过分析具体案例，可以清晰看到“免罚”并非“免责”，而是监管方式的转变，是执法部门在履行法定职责过程中，通过教育、指导、督促等方式，帮助经营者纠错合规的生动实践。

序号案例名称涉及地区主要违法行为免罚关键因素监管部门后续作为
1 未按规定变更食品经营许可案天津市南开区餐饮公司在未变更许可的情况下销售冷食类食品首次违法，违法所得小（56元），并在责令后立即整改完成下达《责令改正通知书》，并进行教育指导
2 经营超过保质期食品案河北省唐山市电商公司因疏忽销售1瓶过期饮品首次违法，货值小（101元），主动退赔消费者并销毁问题产品监督涉案产品无害化处理，并进行教育指导
3 未取得许可经营散装食品案吉林省吉林市食品商店未取得许可证经营少量散装食品首次违法，货值小（168元），在责令后及时办理了许可证指导当事人申办许可证，引导合规经营
4 食品经营过程控制不符合规范案江西省宜春市炸鸡腿店存在原材料与清洁工具混放风险首次违法，危害后果轻微，且在检查后已立即改正进行现场指导，强调食品安全操作规范
5 经营标签不符合规定食品案河南省濮阳市商贸公司销售标签未标生产许可证号的食品首次违法，属于经营环节，能说明食品来源并已整改开展普法教育，督促落实进货查验制度
核心解读：这些案例表明，适用“首违不罚”有严格的前提条件。它针对的是因疏忽大意、对法规不熟悉等原因造成的无心之失，而非主观故意或造成严重后果的违法行为。正如江苏镇江在一则类似案例中指出的，“免罚不等于免责”，监管部门的责任从未缺位，而是通过“警示+教育”和事后“回头看”等方式，确保问题真整改、不反弹。

三、实践成效与深远意义：从“管制”到“服务”的治理转型
“首违不罚、轻微免罚”制度的落地，正在全国范围内产生积极而广泛的影响。

助力优化营商环境：该制度给予新设立企业、小微主体一定的“容错纠错”空间，有效降低了因初次轻微违法而面临的生存压力，保护和激发了市场主体的活力。例如，四川省大英县、湖南省桃源县、福建省多地均在适用该清单后，对符合条件的经营者作出了不予处罚决定，得到了良好反馈。

推动构建服务型执法新模式：各地市场监管部门正积极探索构建 “预防为主、轻微免罚、重违严惩、过罚相当、事后回访” 的服务型执法新模式。这意味着监管重心从事后处罚向事前预防、事中指导延伸。例如，江苏镇江在处理一起医疗器械公司宣传用语不当的案件时，不仅依法不予处罚，还通过后续指导帮助企业排查了其他宣传风险，实现了“办理一案、规范一片”的效果。

精准平衡安全与发展：在食品安全等关乎民生的重点领域，“首违不罚”并未放松安全底线。对于农药残留超标、食品添加剂不合格等案件，即使免予罚款，监管部门仍会责令召回问题产品，并将线索通报源头生产环节，确保闭环管理。

四、重要提醒：明晰“免罚”与“严惩”的边界
“首违不罚、轻微免罚”是有明确边界的包容。对于触碰安全底线、危害人民群众生命健康、主观恶意、屡教不改的严重违法行为，市场监管部门始终坚持“重违严惩”的原则。

这意味着，任何经营者都不能将政策的善意视为违法的“护身符”。享受政策红利的前提，是经营者自身必须诚实守信、守法经营，在出现问题时积极配合、及时整改。市场主体应主动学习相关法律法规，完善内部管理制度，从源头上杜绝违法行为的发生。

此次典型案例的公布，不仅是具体执法行为的展示，更是中国市场监管迈向现代化、法治化、人性化的重要标志。它传递出一个明确信号：公正严格的监管与促进经济健康发展并行不悖，一个更具活力、更富韧性、也更安全放心的市场环境正在形成。

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